證監(jiān)會(huì)7月31日發(fā)布會(huì) 暫緩新股不影響注冊(cè)制改革

【直播員】今天的例行發(fā)布會(huì)由證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍主持。發(fā)布會(huì)正式開始。

【張曉軍】第一，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2014年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)情況。為緊緊圍繞社會(huì)信用體系建設(shè)綱要，引領(lǐng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信文化，近日證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室會(huì)同中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)建設(shè)中心，對(duì)2014年誠(chéng)信數(shù)據(jù)進(jìn)行專門樹立和分析。

【張曉軍】對(duì)2014年誠(chéng)信數(shù)據(jù)進(jìn)行專門樹立和分析。累計(jì)收集誠(chéng)信數(shù)據(jù)69545條，涵蓋發(fā)行人、上市公司、券商、期貨公司、私募基金管理人、高管人員、從業(yè)人員等監(jiān)管執(zhí)法信息，還有媒體反映信息、履行承諾信息等。

【張曉軍】從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)水平提高，大多數(shù)參與主體沒有失信記錄，其中80家券商、80家基金公司、136家期貨公司當(dāng)年沒有失信記錄。

【張曉軍】第二，介紹證監(jiān)會(huì)加大對(duì)上市公司信息披露違法處罰力度的情況。

【張曉軍】今年以來證監(jiān)會(huì)共對(duì)26件信息披露違法案件作出處罰決定，涉及18家上市公司，罰沒款總計(jì)2259.23萬元，共對(duì)所涉7名責(zé)任人采取市場(chǎng)禁入措施，其中2人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。

【張曉軍】博元投資已被移送司法機(jī)關(guān)并暫停上市，另外，目前還有15個(gè)信息披露違法案件正在履行事先告知程序。

【張曉軍】今年證監(jiān)會(huì)在查處上市公司信息披露違法時(shí)，集中體現(xiàn)出兩方面特點(diǎn)，一是直擊要害、準(zhǔn)確認(rèn)定違法行為；二是嚴(yán)格退市制度并實(shí)施重大信息披露違法直接退市。今后將不斷加大對(duì)上市公司信息披露違法處罰力度，還市場(chǎng)一個(gè)清清楚楚、明明白白的上市公司。

【張曉軍】第三，介紹對(duì)違反規(guī)定減持上市公司股份行為的執(zhí)法情況。目前已對(duì)超比例減持未披露、窗口期減持、違反承諾減持等行為立案52項(xiàng)，共采取監(jiān)管措施77項(xiàng)。滬深交易所共采取自律監(jiān)管措施91項(xiàng)，采取限制交易措施34項(xiàng)。

【張曉軍】針對(duì)上市公司大股東及董監(jiān)高人員減持本公司股票的問題，《公司法》、《證券法》及部門規(guī)章、自律規(guī)則等當(dāng)中已有明確規(guī)定，上市公司股東應(yīng)嚴(yán)格遵守這些規(guī)則，不得違規(guī)減持，并嚴(yán)格遵守減持承諾，對(duì)于違反規(guī)定和承諾的減持行為，監(jiān)管部門將堅(jiān)決予以查處。

【直播員】下面請(qǐng)記者提問。

【張曉軍】介紹上市公司和擬上市公司環(huán)保信息核查情況。

【張曉軍】目前關(guān)于環(huán)保問題主要審核內(nèi)容有三項(xiàng)：第一，招股說明書是否詳細(xì)說明募集項(xiàng)目是否符合國(guó)家環(huán)保要求、環(huán)保設(shè)施實(shí)際運(yùn)行情況，以及未來環(huán)保支出情況。

【張曉軍】第二，保薦人、發(fā)行人律師是否對(duì)發(fā)行人的環(huán)保問題進(jìn)行詳細(xì)核查；第三，曾經(jīng)發(fā)生重大環(huán)保事故的公司，保薦人、發(fā)行人律師還需要就其是否觸及法律問題進(jìn)行核查。

【張曉軍】對(duì)于已經(jīng)上市公司的環(huán)保信息，目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)初步建立了法律、行政法律、部門規(guī)章、自律規(guī)章的完整體系。證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)公司披露社會(huì)責(zé)任履行情況。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)環(huán)保信息的信息披露制度。

【記者】介紹“證監(jiān)會(huì)叫停了所有多空分級(jí)產(chǎn)品”的情況。

【張曉軍】2013年以來多家基金公司上報(bào)了多空分級(jí)、杠桿反向基金的募集申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其予以審查，審查過程中發(fā)現(xiàn)這些基金結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，因此督促基金公司會(huì)同有關(guān)機(jī)構(gòu)完善技術(shù)系統(tǒng)、投資者適當(dāng)性管理等工作。

【張曉軍】近期，有關(guān)公司經(jīng)過與交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)溝通，相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備、投資者適當(dāng)性管理工作尚未完成，因此多公司申請(qǐng)撤回有關(guān)產(chǎn)品申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)也依規(guī)對(duì)其終止了審查。

【記者】注冊(cè)制是否推遲？

【張曉軍】推進(jìn)股票注冊(cè)制是重大改革，需要循序漸進(jìn)穩(wěn)步實(shí)施。穩(wěn)定市場(chǎng)的措施是短期的，不影響市場(chǎng)化改革發(fā)展方向。

【記者】證監(jiān)會(huì)約談相關(guān)香港公司負(fù)責(zé)人的報(bào)道是否屬實(shí)？

【張曉軍】經(jīng)核實(shí)，證監(jiān)會(huì)沒有直接聯(lián)絡(luò)香港中資機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人到北京或者廣州面談。但是稽查執(zhí)法過程中是封閉辦案，假如有需要向相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)了解情況，也屬于正常的執(zhí)法行為，沒有必要過度渲染。

【直播員】本次發(fā)布會(huì)到此結(jié)束。謝謝關(guān)注！